CGD - Crypto Government Department logo CGD - Crypto Government Department logo
Forklog 2023-04-07 07:35:26

Robinhood выплатит $10,2 млн штрафа регуляторам США

Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA). Robinhood Financial LLC will pay up to $10.2 million in penalties for operational and technical failures that harmed main street investors. Details: https://t.co/23UQeqNjWU pic.twitter.com/fgDDgQJhou— NASAA (@NASAA) April 6, 2023 Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.  Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в марте 2020 года, когда "сотни тысяч инвесторов" полагались на приложение для совершения сделок. Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов. "Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки", — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт. В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood: небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокер-дилера;отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям. Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа. В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе. Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям. Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств "злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood", а компания "полностью сотрудничала" со следствием. Напомним, в 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы.

Διαβάστε την Αποποίηση Ευθυνών : Όλο το περιεχόμενο που παρέχεται εδώ στον ιστότοπό μας, τους υπερσυνδεδεμένους ιστότοπους, τις σχετικές εφαρμογές, τα φόρουμ, τα ιστολόγια, τους λογαριασμούς κοινωνικών μέσων και άλλες πλατφόρμες (“Site”) προορίζεται μόνο για τις γενικές πληροφορίες σας, που προέρχονται από τρίτες πηγές. Δεν κάνουμε καμία εγγύηση οποιουδήποτε είδους σε σχέση με το περιεχόμενό μας, συμπεριλαμβανομένης ενδεικτικά της ακρίβειας και της ενημέρωσης. Κανένα μέρος του περιεχομένου που παρέχουμε δεν αποτελεί οικονομική συμβουλή, νομική συμβουλή ή οποιαδήποτε άλλη μορφή συμβουλών που προορίζεται για τη συγκεκριμένη εμπιστοσύνη σας για οποιονδήποτε σκοπό. Οποιαδήποτε χρήση ή εξάρτηση από το περιεχόμενό μας είναι αποκλειστικά με δική σας ευθύνη και διακριτική ευχέρεια. Πρέπει να πραγματοποιήσετε τη δική σας έρευνα, να ελέγξετε, να αναλύσετε και να επαληθεύσετε το περιεχόμενό μας προτού βασιστείτε σε αυτά. Η διαπραγμάτευση είναι μια εξαιρετικά επικίνδυνη δραστηριότητα που μπορεί να οδηγήσει σε μεγάλες απώλειες, επομένως συμβουλευτείτε τον οικονομικό σας σύμβουλο πριν λάβετε οποιαδήποτε απόφαση. Κανένα περιεχόμενο στον ιστότοπό μας δεν προορίζεται να είναι παράκληση ή προσφορά